國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置暫行辦法
(1998年3月5日發(fā)布施行)
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范國有企業(yè)在資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)中的檔案處置行為，防止國有資產(chǎn)和檔案的流失,，根據(jù)《中華人民共和國檔案法》和有關(guān)法律,、法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法,。
第二條 本辦法適用于國有企業(yè)兼并,、破產(chǎn)、出售,、股份制改造,、股份合作制和與外商合資、合作經(jīng)營以及實(shí)行承包,、租賃等其他資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)的檔案處置工作,。
第三條 國有企業(yè)檔案是國有企業(yè)全部活動(dòng)的真實(shí)記錄和寶貴財(cái)富，是企業(yè)資產(chǎn)的依據(jù)和憑證,，屬國家所有,。國有企業(yè)在資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)中應(yīng)當(dāng)做好檔案處置工作，確保其完整與安全,。
第四條 國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置要遵循下列原則：
(一)維護(hù)國家安全和國家利益,，保守國家機(jī)密和企業(yè)商業(yè)秘密，防止檔案散失,；
(二)區(qū)別情況,，依法、合理處置,；
(三)維護(hù)檔案的安全,，便于有關(guān)方面對(duì)檔案的利用；
(四)有利于企業(yè)保持經(jīng)營管理的連續(xù)性,。
第二章 檔案處置的組織工作
第五條 國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置工作是國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)工作的一項(xiàng)重要內(nèi)容,。應(yīng)列入其議程，并同步進(jìn)行,。
第六條 各級(jí)檔案行政管理部門,，會(huì)同政府綜合經(jīng)濟(jì)管理部門和國有資產(chǎn)管理部門加強(qiáng)對(duì)國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置工作的組織協(xié)調(diào),，監(jiān)督和指導(dǎo)。
各行業(yè)主管部門協(xié)同各級(jí)檔案行政管理部門做好本行業(yè),、本系統(tǒng)的國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置工作的組織協(xié)調(diào),，監(jiān)督和指導(dǎo),。
企業(yè)主管部門負(fù)責(zé)國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置工作的組織管理,。
資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)的國有企業(yè),，按隸屬關(guān)系及時(shí)報(bào)告企業(yè)主管部門和當(dāng)?shù)貦n案行政管理部門，申請(qǐng)檔案處置事宜,。
第七條 資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)的國有企業(yè),，成立企業(yè)檔案處置工作專門組織。由企業(yè)分管檔案工作領(lǐng)導(dǎo)人,、清算機(jī)構(gòu)有關(guān)人員,、企業(yè)主管部門檔案工作負(fù)責(zé)人和企業(yè)檔案部門負(fù)責(zé)人組成，在企業(yè)資產(chǎn)清算組織或其他負(fù)責(zé)企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)組織的領(lǐng)導(dǎo)下,，負(fù)責(zé)檔案處置工作,，研究處理有關(guān)重大問題。
第八條 企業(yè)檔案部門負(fù)責(zé)檔案處置具體工作：
(一)收集,、整理,、統(tǒng)計(jì)、保管企業(yè)在各項(xiàng)活動(dòng)中形成的全部檔案,，清點(diǎn)庫存。
(二)按有關(guān)規(guī)定做好檔案留存與銷毀的鑒定工作,。
鑒定工作由企業(yè)有關(guān)負(fù)責(zé)人和企業(yè)資產(chǎn)清算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人,、主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和檔案部門負(fù)責(zé)人等組成的鑒定小組主持，對(duì)檔案進(jìn)行直接鑒定,。
對(duì)擬銷毀的檔案造具清冊(cè),，經(jīng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人和企業(yè)資產(chǎn)清算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審核，企業(yè)主管部門批準(zhǔn),，并向所在地同級(jí)檔案行政管理部門備案后,，方可銷毀。銷毀檔案需二人以上監(jiān)督銷毀,，并在銷毀清冊(cè)上簽字,。銷毀清冊(cè)永久保存。
(三)按照檔案的去向分別編制移交和寄存檔案的目錄,。
(四)做好資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)中形成的文件材料的收集,、整理、歸檔和移交工作,。
第九條 檔案移交和寄存的目錄,，由交接方和企業(yè)檔案處置工作小組負(fù)責(zé)人簽字,，分別保存在交接方和企業(yè)主管部門及所在地檔案行政管理部門，具有同等效力,。
第十條 檔案處置工作結(jié)束前,，檔案庫房、設(shè)備,、裝具及必要的辦公用具等,，不得挪做他用。
第十一條 國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)過程中,，檔案的整理,、鑒定、移交,、寄存等工作所需費(fèi)用,，由原企業(yè)或接收單位支付，破產(chǎn)企業(yè)由破產(chǎn)費(fèi)用中支付,。需要向地方國家檔案館寄存檔案的,，由原企業(yè)支付、破產(chǎn)企業(yè)由破產(chǎn)費(fèi)用中支付一次性寄存保管費(fèi),。
第三章 檔案的歸屬和流向
第十二條 國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案的處置,，原則上分類進(jìn)行：
(－)基建檔案、設(shè)備儀器檔案隨其實(shí)體歸屬,；
(二)產(chǎn)品,、科研檔案（其中含專利、商標(biāo),、專有技術(shù)等檔案）按有關(guān)政策法規(guī)辦理,，沒有規(guī)定的由雙方商定處理；
(三)會(huì)計(jì)檔案按財(cái)政部,、國家檔案局《會(huì)計(jì)檔案管理辦法》執(zhí)行,；法律、行政法規(guī)有特殊規(guī)定的,，依照法律,、行政法規(guī)的規(guī)定處理；
(四)生產(chǎn)技術(shù)管理,、經(jīng)營管理檔案由雙方商定,，可移交接收方，亦可隨黨群工作,、行政管理檔案移交企業(yè)主管,。部門或寄存所在地國家檔案館。
第十三條 國有企業(yè)之間兼并的,，被兼并企業(yè)的檔案歸屬于兼并企業(yè)或新設(shè)置的企業(yè),，由兼并方統(tǒng)一管理,，單獨(dú)保存。國有企業(yè)與國有企業(yè)合并,，其檔案處置按國有企業(yè)之間兼并的檔案處理辦法辦理,。
第十四條 國有企業(yè)被集體、私營和中外合資,。合作等非國有企業(yè)兼并的,，其黨群工作、行政管理,、生產(chǎn)技術(shù)管理,、經(jīng)營管理類檔案按隸屬關(guān)系移交企業(yè)主管部門或寄存所在地國家檔案館，也可由企業(yè)主管部門或所在地檔案行政管理部門指定有關(guān)的企業(yè)代為保管,。其余檔案按本辦法第十二條規(guī)定辦理,。
第十五條 軍工企業(yè)被非軍工企業(yè)兼并，屬國家機(jī)密的檔案,，由其行業(yè)主管部門決定其歸屬,。其余檔案按本辦法第十二條規(guī)定辦理。
第十六條 國有企業(yè)依法實(shí)行破產(chǎn)的,，其檔案的處置原則上按本辦法第十二條規(guī)定辦理,。暫無去處的檔案，移交企業(yè)主管部門或所在地國家檔案館,。
第十七條 國有企業(yè)整體出售給國有企業(yè)的,，其全部檔案歸屬于買方。國有企業(yè)整體出售給集體,、私營和中外合資,、合作等非國有企業(yè)的，其檔案處置按本辦法第十二條規(guī)定辦理,。
第十八條 國有企業(yè)實(shí)行承包、租賃的,，其檔案處置列入雙方合同契約,。承包、租賃前該企業(yè)的全部檔案由發(fā)包,、出租方安全保管,，承包、承租方可以按有關(guān)規(guī)定查閱利用,；承包,、租賃期間形成的檔案，由承包,、承租方按國家有關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)收集,、整理,、保管，承包,、租賃期滿,，向發(fā)包、出租方移交,，并擁有使用權(quán),。
第十九條 國有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改組為股份制企業(yè)的，改組后的檔案另立全宗,，由股份制企業(yè)管理,。國有企業(yè)以部分資產(chǎn)改組為股份制企業(yè)的，進(jìn)入股份制企業(yè)的部分,，其改組前后的檔案分立全宗,，由股份制企業(yè)管理；未進(jìn)入股份制企業(yè)的部分,，其檔案由原企業(yè)自行管理,。
第二十條 國有企業(yè)實(shí)行股份合作制的，其檔案原則上由改制后新設(shè)立的企業(yè)管理,，也可向企業(yè)主管部門或所在地國家檔案館移交,。
第二十一條 國有企業(yè)與外商合資、合作,，由中方控股,、中方管理的，其合資,、合作前的檔案屬國家所有,，可作為獨(dú)立全宗，保管在新的企業(yè),，供其所用,；非中方控股的企業(yè)，其檔案處置按本辦法第十二條規(guī)定辦理,。國有企業(yè)的分廠,、車間與外商合資、合作的,，合資,、合作前的檔案屬原企業(yè)；合資,、合作后的檔案另立全宗,，合資、合作期滿,，終止合同,，其檔案由中方保存,，根據(jù)外方需要，可以提供復(fù)制件,。
第四章 產(chǎn)權(quán)變動(dòng)中形成的檔案的管理
第二十二條 國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)中形成的文件材料歸檔范圍：
(一)有關(guān)機(jī)關(guān)或單位的批準(zhǔn)文件,；
(二)終止財(cái)務(wù)決算報(bào)告及編制說明；
(三)財(cái)產(chǎn)清理報(bào)告書,；
(四)評(píng)估立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告及國有資產(chǎn)管理部門的評(píng)估立項(xiàng)通知,；
(五)評(píng)估結(jié)果確認(rèn)申請(qǐng)報(bào)告和評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的評(píng)估報(bào)告及國有資產(chǎn)管理部門的確認(rèn)批復(fù)；
(六)國有股權(quán)管理報(bào)告及國有資產(chǎn)管理部門的批復(fù),；
(七)資產(chǎn)處置請(qǐng)示及國有資產(chǎn)管理部門的批復(fù),；
(八)資產(chǎn)處置結(jié)果報(bào)告；
(九)協(xié)議書,；
(十)合同,；
(十一)企業(yè)章程；
(十二)其它有關(guān)文件,。
第二十三條 國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)中形成的檔案,，由形成單位承辦部門立卷歸檔后，向本單位或上級(jí)主管單位檔案部門移交,。
第五章 處 罰
第二十四條 國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)有違反《檔案法》第五章第二十四條第一款第四項(xiàng),、第五項(xiàng)的企業(yè)，由縣以上檔案行政管理部門視情節(jié)輕重給予警告,，并處以一萬元以上三萬元以下的罰款,。
第二十五條 對(duì)下列行為負(fù)有直接責(zé)任者及領(lǐng)導(dǎo)人，由縣級(jí)以上有關(guān)主管部門視情節(jié)輕重,，給予行政處分：
(一)違反本辦法造成損失或嚴(yán)重后果的,；
(二)擅自處理檔案的；
(三)拒不接受應(yīng)由受讓方管理的檔案的,；
第二十六條 違反《檔案法》的規(guī)定,，擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國家所有的檔案,，情節(jié)嚴(yán)重的,，依法追究刑事責(zé)任。
第六章 附 則
第二十七條 本辦法由國家檔案局負(fù)責(zé)解釋,。
第二十八條 干部職工檔案按中央組織部、人事部《流動(dòng)人員人事檔案管理暫行規(guī)定》執(zhí)行,。企業(yè)下崗職工檔案按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。
第二十九條 國有事業(yè)單位參照本辦法執(zhí)行。
第三十條 各省,、自治區(qū),、直轄市檔案行政管理部門可根據(jù)本辦法制訂實(shí)施細(xì)則,。
第三十一條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
